2025年反洗錢培訓(xùn)考試

歡迎參加本次反洗錢培訓(xùn)考試，請(qǐng)認(rèn)真作答以下題目。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號(hào)：
2. 新《反洗錢法》自（）起實(shí)施？
3. 相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的（）責(zé)任。
4. 反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組由（）任組長(zhǎng)。
5. 通過(guò)直接方式或者間接方式最終擁有備案主體（ ）股權(quán)、股份或者合伙權(quán)益的自然人為備案主體的受益所有人。
6. 注冊(cè)資本（出資額）不超過(guò)（）人民幣（或者等值外幣）且股東、合伙人全部為自然人，也無(wú)其他實(shí)際控制或獲取收益的自然人的，備案主體可選擇承諾免報(bào)。
7. 以下哪些主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)《受益所有人信息管理辦法》規(guī)定通過(guò)相關(guān)登記注冊(cè)系統(tǒng)備案受益所有人信息？（）
8. 開(kāi)展盡職調(diào)查的手段包括（ ）
9. 金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢宣傳，可以到以下哪些場(chǎng)所開(kāi)展？（）
10. 金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)包括（）
11. 分析客戶資金交易明細(xì)時(shí)，應(yīng)對(duì)（）提高關(guān)注度，分析其中存在的規(guī)律和特點(diǎn)，以及是否存在異常情況。
12. 金融機(jī)構(gòu)在人工分析、識(shí)別可疑交易過(guò)程中，必要時(shí)通過(guò)客戶盡職調(diào)查進(jìn)一步了解相關(guān)客戶及交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況，確?？梢山灰着袛嗯c客戶盡職調(diào)查內(nèi)容相互驗(yàn)證。
13. 懷疑客戶及其交易涉嫌洗錢或恐怖融資時(shí)，應(yīng)開(kāi)展客戶盡職調(diào)查。
14. 法人、非法人組織的受益所有人可以是法人或非法人組織，無(wú)需限定為自然人。
15. 商戶回訪時(shí)需對(duì)商戶經(jīng)營(yíng)狀態(tài)進(jìn)行核實(shí)，但無(wú)需核實(shí)商戶及其負(fù)責(zé)人的身份信息。
16. 開(kāi)展盡職調(diào)查需確定客戶信息的完整性、真實(shí)性和有效性。
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